2023年湖南邦普循环科技有限公司矿产供应链尽职调查报告

一、公司信息

湖南邦普循环科技有限公司成立于2008年，为广东邦普循环科技有限公司子公司。湖南邦普循环科技有限公司（以下简称“湖南邦普”）聚焦回收、资源与材料三大业务板块。作为宁德时代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南邦普打造了上下游优势互补的电池全产业链循环体系，成为国际顶级汽车企业合作伙伴。通过独创的定向循环DRT核心技术体系，在全球废旧电池回收领域率先破解了“废料还原”的行业性难题。作为中国的国家标准制定单位，湖南邦普已成为中国动力电池回收处理全流程的技术标杆。

报告涵盖时间段：2023年1月1日至2023年12月31日

报告发布时间：2024年6月

评估摘要：

a. 上一次现场评估日期（不适用，未开展认证）

b. 近期公开发布的评估摘要报告概述或链接（不适用）

撰写依据：

中国五矿化工进出口商会（CCCMC）：《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》

中国五矿化工进出口商会（CCCMC）：《钴冶炼厂供应链尽责管理标准》

经济合作与发展组织（OECD）：《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应链尽责管理指南》

二、供应链尽责管理实践

第一步：建立完善的供应链尽责管理体系

1、公司供应链政策

湖南邦普严格遵守并完全遵从《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，《钴冶炼厂供应链尽责管理标准》与经济合作与发展组织(OECD)《冲突地区和高风险地区的矿产资源供应链尽责管理指南》的要求，对矿产供应链进行严格的尽责调查管理。公司将镍、锰、锂、钴等关键矿产纳入负责任矿产管理范畴，确保供应链的透明度和可持续性，相关政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站https://www.brunp.com.cn/sustainable-development查阅。

2、公司尽责管理体系架构

公司级常设管理机构：供应链尽责管理委员会，统筹矿产供应链合规性与可持续发展，核心职能包括核心职能包括制定并更新供应链尽责管理政策；监督供应链风险评估与应对措施执行；协调跨部门协作，确保信息透明与流程闭环。

• 部门职能

采购中心：负责供应商准入，对供应商进行背景调查（KYS），通过供应商资料，对镍、钴、锰、锂原料的原产地和运输途经地进行 CAHRAs 识别；定期更新并绘制镍、钴、锰、锂供应链地图；对供应商进行风险评估，及时向供应商反馈识别到的供应链尽责风险问题，督促其及时进行整改；收集监管链文件，并根据识别到的风险进行风险缓解（文件审核和现场审核）；接收并处理供应链尽责管理申诉问题；与供应链尽责管理利益相关方进行联络，与上下游进行沟通；编制并发布供应链尽责管理年度报告。

质量中心：负责原料的品质验收，对镍、钴、锰、锂原料进行材料识别，记录入厂各批次镍、钴、锰、锂原料对应的供应商信息，监督检测厂内产生的所有批次号。

营销中心：负责接收客户对供应链尽责管理的信息和要求

制造中心：负责计算物料平衡及原料损失率，负责生产投料记录的登记和管理

计划与物流中心：负责镍、钴、锰料入厂的批次分配，原料和产品的存放管理（包括入库产品标识、隔离及防护工作），定期做好盘点工作，确保账、物相符。

人力资源中心：内部培训与宣贯：通过新员工培训、年度复训、专题培训等方式，向员工传达公司供应链政策、管理流程和风险信息，保存培训记录至员工档案至少10年。

法务中心：审核合同中的尽责管理相关条款，处理供应商合规问题，参与制定公司供应链尽责管理法律策略，防范法律风险。

总裁办：负责供应链尽责管理评审

企业发展中心：统筹并监督可持续发展管理体系-负责任供应链尽责管理各业务模块各项工作持续稳定有效开展。

• 管控和透明度体系

公司供应链团队收集原材料产地、矿山等监管链信息。

公司建立了内部管控体系，如金属物料监控管理规定，明确了对于每一个批次的来料进行检测、记录以及溯源，同时实施内部盘点制度，定期监测投入与产出。

公司发布了《负责任矿产资源供应链的尽责管理政策》、《供应链可持续发展管理政策》，并在内部全面推行落实。同时，公司积极向供应链上游供应商传递最新供应链政策与采购要求，将这些关键内容纳入与矿产供应商所签订的合同及协议之中。

• 供应商选择与审核

在供应商选择与审核过程中，着重关注从高风险地区采购行为的责任履行情况，确保不会从受冲突和高风险区域采购冲突物料。我们严格评估供应商在高风险地区获取原材料时，是否遵循《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，《钴冶炼厂供应链尽责管理标准》与经济合作与发展组织(OECD)《冲突地区和高风险地区的矿产资源供应链尽责管理指南》的要求指南，包括但不限于保障当地劳工权益、维护社区发展利益、确保环境可持续性等方面。通过KYS调查等机制，确保从高风险地区采购的每一批次货物，都符合公司对于负责任采购的严格要求，以规避潜在的道德、法律及运营风险，维护公司供应链的稳定性与可持续性。

• 培训与意识提升

公司注重提升员工对矿产供应链尽责调查管理的认识和技能，定期组织内部培训，邀请行业专家讲解最新政策、标准和最佳实践。培训内容涵盖冲突矿产识别、供应商风险评估、合规性审核等方面，旨在提高员工的专业素养和责任意识，确保公司政策得到有效执行。

• 申诉机制

湖南邦普建立了申诉机制并发布于公司的网站（https://www.brunp.com.cn/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/368.html）。湖南邦普鼓励利益相关方对公司有关矿产供应链尽责管理提出建议、意见或申诉，您可通过邮箱进行申诉（申诉接收邮箱为：kcxfz@brunp.com.cn），湖南邦普将根据申诉内容，组织调研与分析申诉问题，对申诉的处理意见与相关方充分沟通，并承诺将对提供建议、意见或申诉者的信息严格保密。任何有关我们矿产供应链尽责管理相关的不满或建议，都可以通过以上途径向我们反馈，我们将及时分析、核查和处理，并反馈相关处理结果。

• 管理评审：

频次：每年一次

上一次审核日期：2024年3月20日

审核情况说明：

评审涵盖镍钴锰锂从受冲突及高风险区域采购的全流程，包含供应商选择、采购合同、原材料跨境运输、货物验收以及供应商关系管理等关键环节。

经过评审发现，公司在镍钴锰锂针对受冲突及高风险区域的尽责调查体系建设与运行方面取得了一定成绩，但也暴露出诸多问题与不足。针对评审中发现的问题，公司应积极采取有效改进措施，持续完善尽责调查体系，提升公司在受冲突及高风险区域负责任采购方面的能力与水平。同时，公司应密切关注行业动态、区域局势变化以及法律法规更新，及时调整和优化针对受冲突及高风险区域的负责任采购策略，确保公司供应链在复杂环境下的稳定与可持续发展。

针对评审中发现的问题，我们已制定了详细的改进计划，包括加强对供应商的审核力度，持续优化镍钴锰锂尽责管理体系，确保整个供应链的可持续与负责任采购。

• 记录保留系统

公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存十年，要求正确使用并安全存储在我们的在线公司数据库中。

第二步：供应链风险的识别和评估

公司设有《管理识别受冲突和高风险区域（CAHRAs）流程》来识别供应链中的风险，公司引用以下资源确认CAHRAs：

海德堡冲突晴雨表

全球治理指标（Worldwide Governance Indicators）

人类发展指数（Human Development Index）

多德-弗兰克法案（Dodd-Frank Act）

欧盟受冲突和高风险地区清单（EU CAHRAs List）

联合国、美国、欧盟、供应商/湖南邦普等所在国制裁名单

参考其供应链政策和外部资源，公司已制定确定CAHRAs的标准和基准指标。一旦发现供应商存在违规行为或潜在风险，公司将立即采取措施，制定风险缓释策略，包括继续开展贸易、暂时中止或终止与供应商合作等，以确保供应链的合规性和可持续性。

公司设计了《管理供应链尽责调查KYS&KYC信息收集流程》，供应商已完成并交回KYS表格，并依据《管理供应链尽责调查风险评估流程》展风险评估，对照CAHRAs和内部采购要求审查所收集的所有信息。公司要求供应商提交自身及其上游各级企业供应链（直至初级矿物）的相关文件，确保能够了解交易来源、运输路线以及原产地。对于确定为“高风险”的原料和供应链，公司开展了增强型尽职调查。这包括：

a.    收集更多受冲突影响和高风险地区资料，包括当地政府披露的文件、媒体报道、NGO 报告等。

b.    供应链监管链资料收集，包括矿山－出口港的出口、运输、清关文件等。

c.     通过原料追溯工具记录所有原料批次从矿山－工厂的监管链信息。

d.    绘制供应链地图，包含运输商、清关公司、运输路线等。

e.    对高风险区域供应商实施桌面评估或实地风险评估并形成报告记录。

2023年风险识别和展开过程中，我司发现有矿产触发示警信号，矿产来源于冲突频发与高风险并存的地域。因未开展实地评估，因此无法确定物料是否触发OECD附录二风险，但一直在推进上游供应商去完成独立的第三方审核。

第三步：对识别的风险制定并实施应对政策

公司根据《管理供应链尽责调查风险缓解流程》对风险实施管控：

• 公司风险缓解策略有：

在整个降低可衡量风险的过程中继续开展贸易；

在不断降低可衡量风险的同时暂时中止贸易；

在风险缓解失败，或企业有理由认为风险缓解措施不可行或无法接受的情况下，终止与供应商的合作。

• 制定风险缓释计划：

基于已识别的风险，与供应商一起制定风险缓解措施及计划，与各利益相关方进行磋商，就风险管理计划中可衡量的风险缓解策略达成一致意见，并汇报供应链负责人对管理计划及缓解策略进行审批。

• 实施风险缓释计划：

按计划实施风险缓解措施，并按时反馈缓解情况，包括：缓解后的监管链举证资料;第三方审核报告或认证证书;其它改进资料

• 评估风险缓解结果: 

按照既定的计划持续跟踪监测风险缓解计划的实施情况和进展，根据风险缓解结果按期完成风险评估，同时将结果发给供应链负责人、供应商及相关方。

2023年识别到的矿业的风险，采取的措施是在整个降低可衡量风险的过程中继续开展贸易，同时积极推动上游合规，监督上游是否按照计划在推进RMAP的认证。

第四步：独立第三方评估与审核

无。

第五步：对供应链风险管理过程和结果进行报告

湖南邦普供应链尽责管理报告的发布周期为至少每年一次，公司网站上传了尽责管理相关文件资料，可在官网https://www.brunp.com.cn/查阅；有关社会责任、矿产供应链尽责管理相关信息及工作动态都公布在网站，供相关方参考、讨论。

我们诚挚欢迎各利益相关方对我司负责任矿产尽责管理工作提出建议。湖南邦普在完善自身体系建设的同时，会不断加强与上下游企业沟通，向行业机构学习，积极参加行业会议及论坛、协会，与相关方分享和报告供应链尽责管理的进展，并呼吁行业相关方能共同行动起来开始尽责管理，共同创建更为持续健康的供应链。

湖南邦普循环科技有限公司

2024年6月15日